廣州市旅游局旅游行政處罰工作規范第一章  總  則第一條 為全面推進依法治旅，進一步規范旅游行政處罰行為，維護旅游市場秩序，保護旅游者、旅游經營者和旅游從業人員的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國旅游法》、《旅行社條例》、《導游人員管理條例》、《廣東省旅游條例》、《廣州市旅游條例》、《旅行社條例實施細則》、《旅游行政處罰辦法》等法律、法規、規章，結合廣州市旅游市場和本局實際，制定本工作規范。第二條 在作出行政處罰決定時，應當做到：（一）事實清楚，證據確鑿，適用法律準確；（二）正確行使自由裁量權，不得作出顯失公正的行政處罰；（三）嚴格履行程序規定，不得違反法定程序；（四）適用并規范填制規定的文書；（五）堅持處罰與教育相結合的原則，注重執法效果，既要對違法行為人依法進行處罰，也要糾正違法行為，不得以罰代管；（六）依法維護當事人享有的合法權利，不得拒絕當事人行使合法權利的請求。第三條 除涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私外，行政處罰結果應當向社會公開。 第二章 簡易程序第四條 違法事實清楚，證據確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的旅游行政處罰，可以適用簡易程序，當場作出行政處罰決定。第五條 旅游行政執法人員適用簡易程序當場作出行政處罰的，應當按照《行政處罰法》、《旅游行政處罰辦法》等法律法規的規定執行。作出當場處罰決定之日起3日內，將《行政（當場）處罰決定書》副本提交局法制部門備案。第六條 行政處罰執行后，承辦人應將案卷的全部材料及時建檔裝訂保存。 第三章 一般程序第七條 除依法可以當場作出的行政處罰外，其它行政處罰應當按照一般程序實施。本程序包括立案、調查取證、案件審查、案件會審、法制審核、告知、復核聽證、變更或調整決定審核、處罰決定、送達執行、結案歸檔。第一節  立 案第八條 在監督檢查、接到舉報、辦理投訴或者接受移送、交辦等案件，發現當事人的行為涉嫌違反旅游法律、法規和規章時，應當自發現之日起7個工作日內決定是否立案。案件情況復雜的，經案件承辦機構負責人批準，立案時間可以延長至14個工作日內。第九條 立案應在查清主要違法事實的基礎上，填寫《立案審批表》，同時附相關材料（現場筆錄、舉報記錄、上級機關交辦或者有關部門移送的材料、當事人提供的材料、監督檢查報告等），經案件承辦機構負責人批準，報分管局領導審批。第十條 對于決定立案的，案件承辦機構負責人應當指定兩名以上執法人員為案件承辦人。第十一條 對不符合立案條件的，不予立案；立案后發現不符合立案條件的，應當撤銷立案。對實名投訴、舉報不予立案或者撤銷立案的，應當告知投訴人、舉報人，并說明理由。案件承辦機構應當將不予立案或者撤銷立案的相關情況作書面記錄留存。第十二條 發現已立案的案件不屬于自己管轄的，應當在10日內移送有管轄權的旅游主管部門或者其他部門處理。接受移送的旅游主管部門認為案件不屬于本部門管轄的，應當報上級旅游主管部門指定管轄，不得再自行移送。違法行為構成犯罪的，應當按照《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，將案件移送司法機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。第二節  調查取證第十三條 按程序立案的案件，辦案人員應當全面、客觀、公正地進行調查，收集、調取證據，并可以依照法律、法規的規定進行檢查。第十四條 執法人員有下列情形之一的，應當自行回避，當事人及其代理人也有權申請其回避：（一）是本案當事人或者其近親屬的；（二）本人或者其近親屬與本案有直接利害關系的；（三）與當事人有其他關系，可能影響公正執法的。第十五條  旅游行政處罰的證據包括當事人的陳述和辯解、證人證言、現場筆錄、勘驗筆錄、詢問筆錄、聽證筆錄、鑒定意見、視聽資料、電子數據和書證、物證等。第十六條 證據應當合法、確鑿、充分，能夠形成完整、嚴密、相互印證的證據鏈，以充分證明違法行為的存在。第十七條 案件調查終結，辦案人員應當撰寫《違法行為調查報告》，其內容應當包括案由、案情、違法事實、相關證據及其證明事項、辦案程序、所違反法律、法規或者規章的具體條、款、項、目，并提出處罰建議。第三節  案件審查第十八條 辦案人員將《違法行為調查報告》，連同《立案審批表》和證據材料，報送案件承辦機構案件內部審核小組審查，并制作《案件內部審核意見表》，根據內部審核情況提出如下處理意見：（一）違法事實清楚，證據確鑿，程序合法的，依法提出行政處罰意見，構成犯罪的，在提出行政處罰意見的同時建議移送司法機關追究刑事責任；（二）違法事實不清，證據不足，或者程序存在缺陷的，提出補充有關證據材料或者重新調查的意見；（三）不符合立案條件的，提出撤銷立案的意見；（四）違法事實不能成立的，提出結案的意見。第四節 案件會審第十九條 案件承辦機構提出案件初審意見后，報請局行政處罰案件會審小組組織案件會審。第二十條 行政處罰案件會審應當制作《行政處罰案件會審小組討論記錄》，并由全體出席會議人本人簽名。第二十一條 局行政處罰案件會審小組由案件承辦機構的分管局領導任組長，成員有案件承辦機構、局法制部門、局相關業務部門負責人及常年法律顧問。第五節 法制審核第二十二條 經局行政處罰案件會審小組會審，建議給予的行政處罰屬于重大行政處罰決定的，案件承辦機構應將相關案件材料提交局法制部門進行法制審核，局法制部門應在收到材料之日起5個工作日內出具法制審核意見，案情復雜，經本局分管法制部門的負責人批準，可適當延長但不能超過3個工作日出具法制審核意見。法制審核意見報局重大行政處罰法制審核領導小組審批。第二十三條 對涉及重大行政處罰決定或案情復雜的，經局重大行政處罰法制審核領導小組審核后，應當由案件承辦機構提請局長辦公會議集體研究決定。第六節 告知第二十四條 在作出行政處罰決定之前，案件承辦機構應當制作《行政處罰告知書》，由局行政處罰案件會審小組成員會簽，報局領導審批后，交付當事人并告知給予行政處罰的事實、理由和依據，聽取當事人的陳述和申辯；適用聽證程序的，應當告知當事人有申請聽證的權利。第七節 復核聽證第二十五條 應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由、證據認真進行復核，提出復核意見。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以采納；不能成立而不予采納的，應當向當事人說明理由。第二十六條 行政處罰決定適用聽證程序且當事人要求聽證的，由局法制部門按照相關規定組織執行。聽證結束后，聽證主持人應組織聽證會組成人員依法對案件作出獨立、客觀、公正的判斷，并寫出《聽證報告書》連同聽證筆錄一并報送局重大行政處罰法制審核領導小組。聽證會組成人員有不同意見的，應如實報告。不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。第八節 變更或調整決定審核第二十七條 案件調查終結并依法告知、聽證后，需要變更或調整擬作出的行政處罰決定的，應當報局法制部門再次進行法制審核，應由分管局領導審批后視情提請局長辦公會議集體研究決定。第九節 處罰決定第二十八條 需要作出行政處罰決定的，案件承辦機構應當制作《行政處罰決定書》，由局行政處罰案件會審小組成員會簽，報局領導審批。第十節 送達執行第二十九條 《行政處罰決定書》應當場交付當事人，或其法定代理人、法定代表人、委托代理人或者其他代收人。如當事人不在場，應該在7日內，按照辦案人員直接送達，留置送達，或者委托、郵政等方式送達，并認真填寫并留存送達回執或郵寄憑證。如以上方式均不能送達，可在市級以上報刊以公告方式送達，并留存當日報刊公告內容。自發布公告之日起，經過60日，即視為送達。第三十條 旅游行政處罰案件應當自立案之日起的3個月內作出決定；案情復雜或者重大的，經分管局領導批準可以延長，但不得超過3個月。案件辦理過程中組織聽證、鑒定證據、送達文書，以及請示法律適用或者解釋的時間，不計入期限。第三十一條 行政處罰決定依法作出后，應當在處罰生效后10個工作日內向社會公告。第十一節 結案歸檔第三十二條 行政處罰案件結案后，辦案人員應當制作《結案報告書》，經案件承辦機構負責人審核，報分管局領導審批，并在結案后15日內將案卷的全部材料立卷歸檔。案卷保管及查閱按照檔案管理有關規定執行，任何單位、個人不得修改、增加、抽取案卷材料。 第四章 監 督第三十三條 違法實施行政處罰的，應當按照《行政處罰法》和《旅游行政處罰辦法》等有關規定追究法律責任。 第五章 附 則第三十四條 本規范有關期間的規定，除第七條、第二十一條和第二十九條的規定外，均按自然日計算。期間開始之日，不計算在內。期間屆滿的最后一日是節假日的，以節假日后的第一日為屆滿的日期。行政處罰文書在期滿前郵寄的，視為在有效期內。第三十五條 本規范未作具體規定的，按照相關法律、法規和規章的規定執行。第三十六條 本規范自2017年9月13日起施行。 附件：1.廣州市旅游局旅游行政處罰工作流程圖（略）　　　2.案件內部審核意見表（略）