廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《廣州市關(guān)于鞏固提升“領(lǐng)頭羊”品牌推進企業(yè)上市培育工作的若干措施》的通知穗金融〔2024〕2號廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《廣州市關(guān)于鞏固提升“領(lǐng)頭羊”品牌推進企業(yè)上市培育工作的若干措施》的通知各有關(guān)單位：　　《廣州市關(guān)于鞏固提升“領(lǐng)頭羊”品牌推進企業(yè)上市培育工作的若干措施》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。實施中遇到的問題，請徑向我局反映。　　         廣州市地方金融監(jiān)督管理局　　           2024年1月4日  廣州市關(guān)于鞏固提升“領(lǐng)頭羊”品牌推進企業(yè)上市培育工作的若干措施　　為貫徹落實黨的二十大精神、中央經(jīng)濟工作會議精神及中央金融工作會議精神，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能，鞏固提升我市企業(yè)上市“領(lǐng)頭羊”品牌，優(yōu)化提高企業(yè)上市工作質(zhì)效，結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)特點和企業(yè)上市情況，經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)提出工作措施如下：　　一、強化企業(yè)上市工作組織領(lǐng)導(dǎo)，完善企業(yè)上市的工作機制和責(zé)任體系　　建立廣州市推動企業(yè)上市培育工作協(xié)作機制，明確組織架構(gòu)與責(zé)任主體，整合政府資源，完善企業(yè)上市的發(fā)現(xiàn)機制、激勵機制和責(zé)任機制，將企業(yè)上市培育納入各相關(guān)單位重點工作事項。明確各區(qū)新增上市公司的任務(wù)分工，鼓勵各區(qū)與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)深度合作。對企業(yè)改制上市中遇到的歷史遺留問題，募投項目落地過程中的用地、環(huán)評等問題，相關(guān)職能單位及時解決、反饋。定期組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高廣州市各級領(lǐng)導(dǎo)干部對資本市場的認知水平和專業(yè)能力。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、商務(wù)局、國資委、工商聯(lián)，各區(qū)政府；支持單位：廣東證監(jiān)局）　　二、培育壯大廣州市“鏈長制”21條產(chǎn)業(yè)鏈及優(yōu)質(zhì)上市龍頭公司，沿重點產(chǎn)業(yè)鏈開展上市培育工作　　鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)及優(yōu)質(zhì)上市龍頭公司發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用，輻射帶動、引進整合更多產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)企業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集群。各產(chǎn)業(yè)部門要重點梳理和對接各條產(chǎn)業(yè)鏈前50名企業(yè)以及具有原始創(chuàng)新能力、能夠突破關(guān)鍵技術(shù)等契合資本市場發(fā)展方向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，通過舉辦產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會、行業(yè)專題培訓(xùn)等形式協(xié)調(diào)解決企業(yè)發(fā)展中遇到的困難和問題，加大培育力度，推動更多企業(yè)上市。產(chǎn)業(yè)鏈牽頭部門出臺更具全國競爭力的扶持政策，并配套建立資本招商金融支持體系，吸引更多國產(chǎn)替代產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)中堅力量來穗創(chuàng)業(yè)興業(yè)，支持我市上市公司對相關(guān)企業(yè)、項目實施收購并購。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、商務(wù)局、國資委、地方金融監(jiān)管局、工商聯(lián)，各區(qū)政府；支持單位：上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 北京證券交易所華南基地）　　三、加強上市后備企業(yè)庫的動態(tài)管理，提高上市服務(wù)精準(zhǔn)度　　對照境內(nèi)外證券交易所上市條件和板塊定位，編制《廣州市上市后備企業(yè)梯隊培育工作指引》，明確上市后備企業(yè)庫入庫標(biāo)準(zhǔn)、入庫流程和入庫企業(yè)服務(wù)內(nèi)容，組建上市后備企業(yè)庫，按企業(yè)規(guī)模、上市階段等維度將擬上市企業(yè)分為培育層、優(yōu)選層和申報層，為入庫企業(yè)提供專業(yè)咨詢、資本市場培訓(xùn)輔導(dǎo)、融資對接、宣傳展示、函件協(xié)助、歷史遺留問題協(xié)調(diào)等服務(wù)。建設(shè)廣州市資本市場融資對接服務(wù)平臺，匯總?cè)霂炱髽I(yè)各類融資需求信息，舉辦產(chǎn)融對接會、投資交流會、項目路演等活動，通過線上線下相融合的方式，為企業(yè)提供多樣化金融服務(wù)。每年開展不少于20場資本市場融資對接等各類活動，服務(wù)對接不少于300家優(yōu)質(zhì)企業(yè)。吸引風(fēng)投創(chuàng)投機構(gòu)、銀行及中介服務(wù)機構(gòu)廣泛參與，打造上市公司、優(yōu)質(zhì)擬上市企業(yè)、科技成果轉(zhuǎn)化項目與風(fēng)投創(chuàng)投機構(gòu)、銀行等的融資橋梁，為我市企業(yè)提供股權(quán)資本、信貸資金等多樣化金融服務(wù)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、商務(wù)局、國資委、工商聯(lián)，各區(qū)政府；支持單位：廣東證監(jiān)局）　　四、打造專業(yè)服務(wù)機構(gòu)庫，引導(dǎo)專業(yè)機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平　　編制《廣州資本市場專業(yè)服務(wù)機構(gòu)庫工作指引》，組建專業(yè)服務(wù)機構(gòu)庫，引入約60家包括證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資機構(gòu)、銀行等在內(nèi)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，通過實地走訪為優(yōu)質(zhì)擬上市企業(yè)提供上市診斷服務(wù)和專題輔導(dǎo)。鼓勵我市法人證券公司深耕廣州，強化投資銀行業(yè)務(wù)，提高企業(yè)上市保薦服務(wù)水平。培育本土優(yōu)質(zhì)的會計師事務(wù)所與律師事務(wù)所，為擬上市企業(yè)提供高質(zhì)量專業(yè)服務(wù)。對專業(yè)機構(gòu)在我市的執(zhí)業(yè)質(zhì)量、主要業(yè)績等，開展動態(tài)跟蹤評價并提供給相關(guān)部門和擬上市企業(yè)作參考。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局；支持單位：廣東證監(jiān)局）　　五、把握資本市場改革的最新形勢，實施“北交所攻堅”專項行動　　緊抓北京證券交易所市場高質(zhì)量擴容機遇，加強對專精特新企業(yè)，新科技、新賽道等領(lǐng)域企業(yè)的培育力度。市工業(yè)和信息化局定期與市地方金融監(jiān)管局共享我市專精特新“小巨人”企業(yè)的財務(wù)、專利等指標(biāo)數(shù)據(jù)及擬上市意向、培育情況等，共同會同北京證券交易所華南基地指導(dǎo)各區(qū)對專精特新“小巨人”企業(yè)逐一進行梳理對接，加快推動更多創(chuàng)新成色足、成長潛力大、符合北京證券交易所上市條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、科技局、工業(yè)和信息化局、工商聯(lián)，各區(qū)政府；支持單位：廣東證監(jiān)局、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 北京證券交易所華南基地）　　六、依托重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)開展企業(yè)上市培育工作，構(gòu)建立體化服務(wù)體系　　圍繞大中型產(chǎn)業(yè)園區(qū)及高等院校集聚區(qū)開展孵化培育服務(wù)。發(fā)動產(chǎn)業(yè)園區(qū)持續(xù)收集園區(qū)擬上市企業(yè)的主營業(yè)務(wù)情況，各園區(qū)對重點培育企業(yè)上市過程中涉及的問題進行專題研究、及時解決。指導(dǎo)支持產(chǎn)業(yè)園區(qū)集成科技、咨詢、金融、法律、會計等增值服務(wù)，提供IPO（首次公開發(fā)行）發(fā)行路演、再融資路演、網(wǎng)上投資者交流會等便捷服務(wù)。（責(zé)任單位：市工業(yè)和信息化局、地方金融監(jiān)管局，各區(qū)政府）　　七、依托國企資源優(yōu)勢，推動我市國有企業(yè)開展資本運作　　優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，提升國有資本運營效率，支持市屬國企發(fā)揮資源優(yōu)勢積極開展資本運作。指導(dǎo)重點市屬國企完善公司治理結(jié)構(gòu)，做好上市路徑和上市時機規(guī)劃，協(xié)調(diào)解決改制上市中遇到的問題，支持市屬國企加快上市步伐。支持我市重點國有集團及資本運作管理平臺加大力度培育旗下擬上市產(chǎn)業(yè)龍頭，圍繞已上市子公司產(chǎn)業(yè)鏈上下游進一步開展并購重組，吸引更多優(yōu)質(zhì)擬上市企業(yè)來穗發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)集群。（責(zé)任單位：市國資委、地方金融監(jiān)管局）　　八、強化風(fēng)投創(chuàng)投支持力度，發(fā)揮省、市、區(qū)發(fā)展基金的帶動作用　　促進風(fēng)投創(chuàng)投資本與產(chǎn)業(yè)的早期對接，通過輪動投資、接力培育等做好企業(yè)培育。關(guān)注機構(gòu)投資早期企業(yè)數(shù)、風(fēng)險投資額等量化指標(biāo)，評估風(fēng)投機構(gòu)在我市的投資情況。發(fā)揮政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)母基金的作用，鼓勵創(chuàng)投資本、產(chǎn)業(yè)資本、金融資本等社會資本參與子基金出資，撬動各類社會資本投早投小投科技，讓更多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)、優(yōu)質(zhì)項目獲得長期資金支持。推動設(shè)立廣州市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基金，聯(lián)合上市公司合作發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金，持續(xù)賦能上市公司，整合、引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)動發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、國資委，各區(qū)政府）　　九、開展活躍廣州資本市場的系列活動和宣傳，營造良好的企業(yè)上市環(huán)境　　組織開展走進交易所、“領(lǐng)頭羊”擬上市企業(yè)評選、上市苗圃企業(yè)特訓(xùn)營、“新財富”等系列活動，在主流媒體不定期發(fā)布廣州企業(yè)資本運作的最新資訊動態(tài)和典型案例等，為我市企業(yè)上市在廣州塔等地標(biāo)進行亮燈宣傳，適時提請市領(lǐng)導(dǎo)與新上市公司、擬上市企業(yè)會談交流，聽取企業(yè)家的意見建議，營造良好的上市氛圍，吸引各類機構(gòu)資源關(guān)注我市企業(yè)上市的需求和發(fā)展情況。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、國資委，各區(qū)政府；支持單位：市委宣傳部、上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 北京證券交易所華南基地）　　十、推廣黃埔區(qū)企業(yè)上市培育經(jīng)驗，發(fā)揮各區(qū)企業(yè)上市培育屬地責(zé)任　　鼓勵各區(qū)學(xué)習(xí)黃埔區(qū)在開展企業(yè)上市培育方面的工作經(jīng)驗，因地制宜發(fā)揮主觀能動性，發(fā)揮各區(qū)有關(guān)部門、區(qū)屬國企及駐地服務(wù)機構(gòu)團隊的作用，從實施梯次培育計劃、創(chuàng)設(shè)上市培育品牌活動、加強股權(quán)投資資本支撐、構(gòu)建要素保障服務(wù)體系、加強上市合規(guī)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)等方面支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局，各區(qū)政府）公開方式：主動公開