廣州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)廣州科技創(chuàng)新母基金管理辦法的通知穗科規(guī)字〔2021〕3號(hào)廣州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)廣州科技創(chuàng)新母基金管理辦法的通知各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：　　為進(jìn)一步引導(dǎo)社會(huì)資本“投早”“投小”，我局結(jié)合廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金前期運(yùn)營(yíng)情況，借鑒國(guó)內(nèi)相關(guān)城市先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法，形成了《廣州科技創(chuàng)新母基金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向市科學(xué)技術(shù)局反映。廣州市科學(xué)技術(shù)局2021年7月23日廣州科技創(chuàng)新母基金管理辦法第一章 總則　　第一條 為發(fā)揮廣州科技創(chuàng)新母基金作用，引導(dǎo)社會(huì)資本推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，依據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《廣州市科技創(chuàng)新條例》以及《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）等有關(guān)文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。　　第二條 廣州科技創(chuàng)新母基金的申報(bào)、審批、投資、退出等管理活動(dòng)適用本辦法。　　第三條 本辦法所稱廣州科技創(chuàng)新母基金（以下簡(jiǎn)稱科創(chuàng)母基金），是由市政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作，不以盈利為目的的政策性母基金，通過(guò)引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技創(chuàng)新項(xiàng)目，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，助力廣州科技創(chuàng)新強(qiáng)市建設(shè)。　　第四條 科創(chuàng)母基金規(guī)模50億元，市財(cái)政出資部分視社會(huì)資金使用情況另行安排，所需資金在市科學(xué)技術(shù)局的科技創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)資金中安排。科創(chuàng)母基金規(guī)模視年度預(yù)算安排和母基金實(shí)際運(yùn)作情況可予以調(diào)整。　　第五條 科創(chuàng)母基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則，除本辦法另有規(guī)定外，通過(guò)母基金的方式，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科技創(chuàng)新項(xiàng)目。　　第六條 子基金的組織形式根據(jù)實(shí)際情況，可采用有限合伙制或公司制的形式。在采用有限合伙制形式下，科創(chuàng)母基金以有限合伙人（LP）身份出資參股子基金；在采用公司制形式下，科創(chuàng)母基金以股東身份參與子基金。　　第七條 子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。　　第八條 市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展申報(bào)、盡職調(diào)查等工作，推進(jìn)對(duì)科創(chuàng)母基金的政策目標(biāo)、政策效果的落實(shí)，會(huì)同市財(cái)政局下達(dá)資金計(jì)劃，并按規(guī)定撥付財(cái)政資金。第二章 受托管理機(jī)構(gòu)　　第九條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)的確定方式按照《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，通過(guò)遴選方式確定。市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局根據(jù)科創(chuàng)母基金年度資金安排計(jì)劃，確定委托管理資金額度，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)法律法規(guī)、市政府有關(guān)要求及委托管理協(xié)議約定，對(duì)科創(chuàng)母基金進(jìn)行管理。市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局可視年度運(yùn)行情況，對(duì)委托管理資金額度予以調(diào)整。受托管理期限原則為10年，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況，市科學(xué)技術(shù)局和市財(cái)政局可做調(diào)整。　　第十條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，須符合以下條件：　　（一）具有獨(dú)立法人資格的公司；　　（二）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣；　　（三）至少5名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷并具備基金從業(yè)資格的從業(yè)人員；　　（四）有完善的投資基金管理制度；　　（五）有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗(yàn)；　　（六）最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按照委托管理協(xié)議管理政府出資資金；　　（七）其他國(guó)家省市法律法規(guī)的規(guī)定。　　第十一條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按以下程序采取公開(kāi)遴選確定：　　（一）公開(kāi)征集。按照科創(chuàng)母基金年度資金安排計(jì)劃，由市科學(xué)技術(shù)局向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布年度科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)申報(bào)指南，征集科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)；　　（二）盡職調(diào)查。市科學(xué)技術(shù)局委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報(bào)告；　　（三）專家評(píng)審。市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局組織專家評(píng)審委員會(huì)，根據(jù)《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）有關(guān)受托管理機(jī)構(gòu)的條件要求，對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)；　　（四）確定機(jī)構(gòu)。市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選并報(bào)市政府決定，并由市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局、受托管理機(jī)構(gòu)簽訂三方協(xié)議。　　第十二條 在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對(duì)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行明確，主要包括但不限于：　　（一）對(duì)子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂合伙協(xié)議或出資協(xié)議等相關(guān)法律文本；　　（二）代表科創(chuàng)母基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》或《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，有效履行科創(chuàng)母基金投后管理職責(zé)，監(jiān)督子基金投向；　　（三）每半年向市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局報(bào)告子基金運(yùn)作情況、股本變化情況及相關(guān)重大情況。　　第十三條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇在我市境內(nèi)具有分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行作為托管銀行開(kāi)設(shè)科創(chuàng)母基金專戶，對(duì)受托管理的科創(chuàng)母基金實(shí)行專戶管理。在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)選定托管銀行的條件及具體要求，原則上應(yīng)符合以下條件及要求：　　（一）經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格的；　　（二）最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄；　　（三）優(yōu)先考慮與政府部門開(kāi)展科技金融業(yè)務(wù)合作情況良好的。第三章 投資領(lǐng)域　　第十四條 科創(chuàng)母基金重點(diǎn)投向以原創(chuàng)性技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為主要投資方向的子基金。　　第十五條 子基金須重點(diǎn)投向我市科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，子基金投資于我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于科創(chuàng)母基金出資額的1.5倍。以下情形均可認(rèn)定為投資我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的資金：　　（一）直接投資注冊(cè)地為廣州市的企業(yè)；　　（二）為廣州市引進(jìn)落地被投資法人企業(yè)并有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；　　（三）投資的廣州市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資廣州市已有企業(yè)的；　　（四）投資的廣州市外企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶廣州（子公司資產(chǎn)須不低于子基金對(duì)該企業(yè)的對(duì)應(yīng)投資金額）的；　　（五）子基金管理人在管的其他基金新增投資（或以自有資金投資）廣州市內(nèi)企業(yè)或?yàn)閺V州市引進(jìn)落地的企業(yè)；　　（六）其他可認(rèn)定為投資廣州市企業(yè)的。　　其中，上述第（二）種情形按子基金對(duì)該企業(yè)投資金額的1.5倍放大計(jì)入子基金投資于廣州市企業(yè)的投資總額。　　第十六條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：　　（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；　　（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；　　（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；　　（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；　　（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；　　（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；　　（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第四章 投資比例及投資標(biāo)的　　第十七條 科創(chuàng)母基金投資天使類子基金和創(chuàng)投類子基金，對(duì)天使類子基金的出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的50%，對(duì)創(chuàng)投類子基金的出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。天使類子基金須100%投資于天使類項(xiàng)目。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)與天使類子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在合伙協(xié)議等法律文件中約定天使類項(xiàng)目須符合　　的條件，原則上天使類項(xiàng)目須符合以下條件：　　（一）天使類子基金的投資須為其首兩輪外部機(jī)構(gòu)投資或子基金投資決策時(shí)企業(yè)設(shè)立時(shí)間不超過(guò)5年（生物醫(yī)藥領(lǐng)域企業(yè)設(shè)立時(shí)間可放寬至不超過(guò)10年）；　　（二）企業(yè)從業(yè)人數(shù)不超過(guò)200人，資產(chǎn)總額或年銷售收入不超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元；　　（三）主要在國(guó)家、省、市重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，從事技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)或從事商業(yè)模式創(chuàng)新等種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)。　　創(chuàng)投類子基金主要投資中后期項(xiàng)目。　　第十八條 科創(chuàng)母基金可與省、區(qū)相關(guān)政府母基金形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，對(duì)省、區(qū)相關(guān)政府母基金合作設(shè)立的子基金，可納入科創(chuàng)母基金申報(bào)范圍。科創(chuàng)母基金和省、區(qū)相關(guān)政府母基金出資比例合計(jì)不超過(guò)子基金規(guī)模的60%。第五章 申報(bào)條件　　第十九條 子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會(huì)資本。以下機(jī)構(gòu)可作為子基金的申報(bào)機(jī)構(gòu)：　　（一）符合以下條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)：　　1.企業(yè)須已依法完成注冊(cè)登記手續(xù)。符合證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令105號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令第39號(hào)）相關(guān)規(guī)定，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或各級(jí)創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù)；　　2.實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；　　3.至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員；　　4.有完善的投資基金管理制度；　　5.自身或持有30%以上股份的主要股東（普通合伙人）有作為出資人參與設(shè)立并管理3只（含）以上完整基金周期的投資基金的經(jīng)驗(yàn)或3個(gè)（含）以上項(xiàng)目成功退出案例（若申報(bào)天使類子基金，案例應(yīng)為早期項(xiàng)目成功退出的案例；若申報(bào)創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項(xiàng)目成功退出的案例）；　　6.最近三年以上保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。　　（二）符合以下條件的境外機(jī)構(gòu)：　　1.經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，具備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證件；　　2.凈資產(chǎn)不低于200萬(wàn)美元或等值貨幣；　　3.經(jīng)營(yíng)管理境外投資基金，持續(xù)運(yùn)營(yíng)3年以上，有良好的投資業(yè)績(jī)、健全的治理機(jī)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度；　　4.在國(guó)內(nèi)最近三年未受到有關(guān)部門的重大處罰，無(wú)涉嫌違法的重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；在所在國(guó)家或地區(qū)未受到有關(guān)部門的重大處罰，無(wú)涉嫌違法的重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查；　　5.至少擁有1名具備5年以上和2名具備3年以上境外基金投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的主要投資人員。　　（三）國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位、國(guó)際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)以上孵化器等機(jī)構(gòu)，可以其管理或關(guān)聯(lián)的投資平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)，或聯(lián)合社會(huì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)（創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)）申報(bào)。　　第二十條 子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)新設(shè)子基金，但子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)的已設(shè)基金滿足以下條件且滿足第十九條規(guī)定條件的，子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)可不再新設(shè)子基金。科創(chuàng)母基金可以該已設(shè)基金已實(shí)繳數(shù)為基礎(chǔ)，依法依規(guī)進(jìn)行配資。　　（一）注冊(cè)時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月（自子基金注冊(cè)登記之日起至科創(chuàng)母基金受理申請(qǐng)之日止）；　　（二）投資項(xiàng)目數(shù)不多于5個(gè)（截至科創(chuàng)母基金受理申請(qǐng)之日止）。　　第二十一條 子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)可直接作為子基金的基金管理機(jī)構(gòu)（境外申報(bào)機(jī)構(gòu)以其在境內(nèi)設(shè)立的適格主體作為子基金的基金管理人），也可指定或新設(shè)符合條件的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金的基金管理機(jī)構(gòu)。在采用有限合伙制形式下，基金管理機(jī)構(gòu)為子基金的普通合伙人（GP）；在采用公司制形式下，基金管理機(jī)構(gòu)為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。子基金的基金管理機(jī)構(gòu)須符合以下條件：　　（一）企業(yè)須已依法完成注冊(cè)登記手續(xù)，并取得私募股權(quán)投資基金管理人相關(guān)登記備案資質(zhì)，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；　　（二）至少有3名具備3年以上早期項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)主要成員未有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；　　（三）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；　　（四）出資不低于子基金規(guī)模的1%。　　第二十二條 子基金管理機(jī)構(gòu)除須符合上述第二十一條規(guī)定的條件外，還須至少滿足下列條件之一：　　（一）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）自有資金及管理的基金累計(jì)投資項(xiàng)目（不含以發(fā)起人、雇員或主要股東親屬身份投資的項(xiàng)目）資金規(guī)模不低于5000萬(wàn)元人民幣（或等值貨幣），或有3個(gè)（含）以上項(xiàng)目成功退出的案例（若申報(bào)天使類子基金，案例應(yīng)為早期項(xiàng)目成功退出的案例；若申報(bào)創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項(xiàng)目成功退出的案例）；　　（二）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份，共同累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)繳規(guī)模不低于5億元人民幣（或等值貨幣），或有3個(gè)（含）以上項(xiàng)目成功退出的案例（若申報(bào)天使類子基金，案例應(yīng)為早期項(xiàng)目成功退出的案例；若申報(bào)創(chuàng)投類子基金，案例可為中后期項(xiàng)目成功退出的案例）；　　（三）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位或國(guó)際知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的，該單位最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目融資金額累計(jì)不低于5000萬(wàn)元人民幣（或等值貨幣）；　　（四）子基金管理機(jī)構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）為經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)以上孵化器等協(xié)助科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)的，最近3年內(nèi)與該單位簽訂含有融資服務(wù)條款協(xié)議的企業(yè)在簽訂協(xié)議后獲得的投資金額累計(jì)不低于5000萬(wàn)元人民幣（或等值貨幣）。第六章 申報(bào)程序　　第二十三條 科創(chuàng)母基金按照以下程序從申報(bào)機(jī)構(gòu)中甄選符合條件的合作機(jī)構(gòu)及組建子基金：　　（一）公開(kāi)征集。市科學(xué)技術(shù)局會(huì)同科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)研究制訂并發(fā)布申報(bào)指南。申報(bào)機(jī)構(gòu)根據(jù)申報(bào)指南及本辦法的規(guī)定和要求編制申報(bào)材料，報(bào)送科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)結(jié)合申報(bào)情況進(jìn)行預(yù)審立項(xiàng)；　　（二）盡職調(diào)查。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金申報(bào)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。盡職調(diào)查內(nèi)容包括申報(bào)機(jī)構(gòu)（子基金管理人）的經(jīng)營(yíng)狀況、管理團(tuán)隊(duì)、投資業(yè)績(jī)、內(nèi)部機(jī)制、合法合規(guī)事項(xiàng)等；　　（三）擬定合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額。根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)投資建議，市科學(xué)技術(shù)局會(huì)同科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)從申報(bào)機(jī)構(gòu)中篩選擬定擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及意向出資限額方案；　　（四）社會(huì)公示。市科學(xué)技術(shù)局將科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）名單向社會(huì)公示5個(gè)工作日，對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查并提出意見(jiàn)；　　（五）審定立項(xiàng)。市科學(xué)技術(shù)局審定科創(chuàng)母基金擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）及子基金方案，納入科創(chuàng)母基金立項(xiàng)項(xiàng)目和年度資金預(yù)算安排；　　（六）項(xiàng)目談判。由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)與擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）進(jìn)行談判，草擬合伙協(xié)議等相關(guān)法律文件并提交科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)審議；　　（七）簽署協(xié)議。經(jīng)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)審議同意后，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按照公司內(nèi)部程序，與擬合作機(jī)構(gòu)（子基金管理人）簽訂《合伙協(xié)議》等相關(guān)法律文件；　　（八）資金撥付。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)督促子基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成募資和設(shè)立，并根據(jù)《合伙協(xié)議》等有關(guān)法律文件完成出資；　　（九）投后管理。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)須按照相關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求制訂科創(chuàng)母基金投后管理細(xì)則，確保子基金按要求進(jìn)行投資；　　（十）退出回收。退出時(shí)，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份（含回收的股息、股利）法定審批程序完成后，將政府出資額按照國(guó)庫(kù)管理制度有關(guān)規(guī)定及時(shí)足額上繳國(guó)庫(kù)，歸屬政府的收益由業(yè)務(wù)主管部門作為非稅收入及時(shí)足額上繳財(cái)政。第七章 投資管理　　第二十四條 子基金須在我市注冊(cè)。每支子基金募集資金總額原則上不低于3000萬(wàn)元人民幣。科創(chuàng)母基金對(duì)單支子基金出資額原則上不高于2億元人民幣，對(duì)于行業(yè)排名前10名的機(jī)構(gòu)（具體參考清科集團(tuán)、投中集團(tuán)等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的“中國(guó)早期投資機(jī)構(gòu)30強(qiáng)”“中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)50強(qiáng)”等相關(guān)行業(yè)排名）所申報(bào)的子基金，可適當(dāng)放寬科創(chuàng)母基金出資規(guī)模上限。　　第二十五條 科創(chuàng)母基金重點(diǎn)投資于行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及背景的投資人所管理的子基金，對(duì)于在此領(lǐng)域有出色投資記錄、行業(yè)排名前50名的機(jī)構(gòu)（具體參考清科集團(tuán)、投中集團(tuán)等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織近三年發(fā)布的“中國(guó)早期投資機(jī)構(gòu)30強(qiáng)”“中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)50強(qiáng)”等相關(guān)行業(yè)排名）、國(guó)內(nèi)外高等院校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位、國(guó)際知名的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器等機(jī)構(gòu)所管理的子基金優(yōu)先考慮。　　第二十六條 科創(chuàng)母基金對(duì)子基金的出資須在子基金完成注冊(cè)手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。　　第二十七條 為保證政策導(dǎo)向，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)在合伙協(xié)議等法律文件中應(yīng)當(dāng)約定，由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)派出代表進(jìn)入子基金管理機(jī)構(gòu)的投資決策委員會(huì)，在所參與子基金違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可行使一票否決權(quán)，但不參與子基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、日常管理及投資決策。　　第二十八條 天使類子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的10%，投資期內(nèi)，天使類子基金可對(duì)其已投項(xiàng)目進(jìn)行追加投資（對(duì)已經(jīng)投資的超出天使類項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目再次投資的行為），用于追加投資的額度不超過(guò)子基金規(guī)模的35%，追加投資后單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。　　創(chuàng)投類子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。　　第二十九條 子基金管理機(jī)構(gòu)可以按子基金合伙協(xié)議或相關(guān)章程約定從子基金資產(chǎn)中計(jì)提一定比例的管理費(fèi)用。年度管理費(fèi)用一般不超過(guò)子基金實(shí)繳金額的2.5%，具體標(biāo)準(zhǔn)在科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)簽署的合伙協(xié)議等法律文件中明確。　　第三十條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與子基金托管銀行簽訂資金托管協(xié)議，對(duì)子基金托管專戶進(jìn)行管理，并在托管協(xié)議中約定須科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報(bào)告才能劃撥投資款項(xiàng)。第八章 退出機(jī)制　　第三十一條 子基金的存續(xù)期原則上不超過(guò)10年。　　第三十二條 子基金所投項(xiàng)目，按照市場(chǎng)化方式退出，包括二級(jí)市場(chǎng)交易退出、大股東回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等，通過(guò)契約化方式約定，由子基金管理機(jī)構(gòu)按照合伙協(xié)議或章程規(guī)定執(zhí)行。　　第三十三條 科創(chuàng)母基金收益分配采取“先回本后分利”的原則，在有受讓人的情況下，科創(chuàng)母基金可適時(shí)退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓科創(chuàng)母基金份額的權(quán)利。科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)可在合伙協(xié)議等法律文件中約定，在科創(chuàng)母基金按照出資份額獲取相應(yīng)分紅后，可按以下方式退出：　　（一）科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以內(nèi)（含3年）的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定；　　（二）科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在3年以上5年以內(nèi)（含5年）的，如累計(jì)分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，轉(zhuǎn)讓價(jià)格參照科創(chuàng)母基金原始投資額確定；如累計(jì)分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，則轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息與累計(jì)分紅的差額之和；　　（三）科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過(guò)5年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照公共財(cái)政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場(chǎng)化方式退出。　　第三十四條 子基金在發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)按照同股同權(quán)原則分配。　　第三十五條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與科創(chuàng)母基金合作機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)議等法律文件約定，有下列情形之一的，科創(chuàng)母基金可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出：　　（一）投資基金方案審定立項(xiàng)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；　　（二）政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；　　（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；　　（四）基金未按章程約定投資的；　　（五）其他不符合章程約定情形的。第九章 激勵(lì)約束機(jī)制　　第三十六條 科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)收取日常管理費(fèi)，管理費(fèi)在科創(chuàng)母基金中安排，在年度考核結(jié)果確定后予以撥付。科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議應(yīng)對(duì)管理費(fèi)予以約定。市科學(xué)技術(shù)局會(huì)同市財(cái)政局對(duì)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按年度進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果確定管理費(fèi)用比例，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：　　（一）科創(chuàng)母基金考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度科創(chuàng)母基金管理費(fèi)用比例根據(jù)科創(chuàng)母基金出資額分別核定為：1億元及以下按1.2%、超過(guò)1億元至低于5億元（含5億元）部分按1%、超過(guò)5億元部分按0.8%予以支付；　　（二）科創(chuàng)母基金考核結(jié)果為合格等次，年度科創(chuàng)母基金管理費(fèi)用比例根據(jù)科創(chuàng)母基金出資額分別核定為：1億元及以下按1%、超過(guò)1億元至低于5億元（含5億元）部分按0.8%、超過(guò)5億元部分按0.6%予以支付；　　（三）科創(chuàng)母基金考核結(jié)果為不合格等次，年度科創(chuàng)母基金管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。　　第三十七條 除第十五條第一款第五項(xiàng)情形之外，科創(chuàng)母基金對(duì)天使類子基金投資于廣州地區(qū)項(xiàng)目所得的超額收益予以讓利。天使類子基金采取基金整體“先回本后分利”原則，在各合伙人收回全部實(shí)繳出資后，若天使類子基金滿足本辦法第十五條、十七條要求，科創(chuàng)母基金將投資于廣州地區(qū)項(xiàng)目所得的全部超額收益讓渡給予天使類子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人。　　以上所指超額收益系天使類子基金的實(shí)際投資收益與基準(zhǔn)收益之差，其中，基準(zhǔn)收益由科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)按市場(chǎng)化原則與天使類子基金管理機(jī)構(gòu)在合伙協(xié)議等法律文件中予以約定。　　第三十八條 受托管理機(jī)構(gòu)連續(xù)兩年考核結(jié)果不合格的，市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局可根據(jù)約定解除合同并另行公開(kāi)遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。第十章 監(jiān)督檢查　　第三十九條 市科學(xué)技術(shù)局對(duì)科創(chuàng)母基金運(yùn)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督，配合市財(cái)政部門對(duì)財(cái)政支出的績(jī)效做好評(píng)價(jià)，配合市審計(jì)部門對(duì)財(cái)政資金的管理、使用及績(jī)效情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。　　第四十條 在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確約定建立科創(chuàng)母基金定期報(bào)告制度，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度結(jié)束15日內(nèi)向市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局書(shū)面報(bào)告科創(chuàng)母基金使用情況。在科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議中應(yīng)當(dāng)對(duì)科創(chuàng)母基金的報(bào)告職責(zé)予以明確，主要包括但不限于：　　（一）子基金投資運(yùn)作情況；　　（二）科創(chuàng)母基金的撥付、退出、收益、虧損情況；　　（三）資產(chǎn)負(fù)債情況；　　（四）投資損益情況；　　（五）編制并向業(yè)務(wù)主管部門報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表和財(cái)政資金存放表、基金項(xiàng)目表等報(bào)表；　　（六）其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。　　第四十一條 科創(chuàng)母基金委托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，在科創(chuàng)母基金運(yùn)行中發(fā)生違法違規(guī)、投資項(xiàng)目退出可能遭受重大損失等重大問(wèn)題時(shí)，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后3日內(nèi)，向市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局書(shū)面報(bào)告。　　第四十二條 市科學(xué)技術(shù)局定期向市政府報(bào)告科創(chuàng)母基金運(yùn)作情況。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)存在或可能存在失職等問(wèn)題和隱患的，市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)當(dāng)向科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)提出書(shū)面整改意見(jiàn)或質(zhì)詢。經(jīng)認(rèn)定為違法、失職行為的，科創(chuàng)母基金受托管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。　　第四十三條 建立科創(chuàng)母基金管理運(yùn)作容錯(cuò)機(jī)制，對(duì)已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動(dòng)等因素造成投資損失，不追究受托管理機(jī)構(gòu)責(zé)任；科創(chuàng)母基金績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)按照基金投資規(guī)律和市場(chǎng)化原則，從整體效能出發(fā)，對(duì)科創(chuàng)母基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績(jī)效評(píng)價(jià)，不對(duì)單只子基金或單個(gè)項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。第十一章 附則　　第四十四條 本辦法未規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，適用《廣州市政府投資基金管理辦法》（穗財(cái)規(guī)字〔2020〕2號(hào)）有關(guān)規(guī)定。　　第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。《廣州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（穗科規(guī)字〔2020〕5號(hào)）同時(shí)廢止。辦法實(shí)施前市科學(xué)技術(shù)局已通過(guò)官網(wǎng)公開(kāi)的子基金按我局當(dāng)時(shí)的政策文件和協(xié)議約定執(zhí)行。公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)